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时间:2017-08-04
文章来源:云易版

办事指南关于私募基金公司备案

关于私募基金公司备案

关于私募基金公司备案,你不得不知道的信息点!根据小易了解,截止201610月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金总规模已超过公募基金。这是自20142月私募基金登记备案工作启动以来,私募基金备案规模首次超越老大哥公募基金。

  此前,为规范私募行业监管,国家制定的《私募投资基金登记注册备案办法》明确规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求,在此为大家科普一下要求内的相关细节及流程:

  关键词一:登记系统

  中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统(网址:https://pf.amac.org.cn,该系统已于201427日正式启动)

  关键词二:登记流程

 注册账号——申请成为基金业协会会员(已是会员者进行下一步骤)——填写会员代表信息——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记(材料不全者暂缓登记)

 关键词三:登记须知

 登记时尚未成为协会会员的管理人,须办理相应入会手续。

 入会时管理人自身有以下情况的将被暂缓登记:

 1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;

 2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;

 3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

 关键词四:备案流程

 管理人登录系统——填写基本基金信息——协会办理——20个工作日内公示完成备案

 关键词五:特别提醒

 目前,中国证券投资基金业协会对以上要求的审核标准日渐严格,

申请私募基金备案的硬性要求包括:

符合要求的主体投资公司

拥有相应数量的从业人员

实际可核查的办公地址

正规的验资报告出资证明

 有效合理的法律意见书

 新规实施后,审核难度已大大增加,目前全国范围内通过新规审核的私募基金管理人数量虽大幅下降,但此举也更大程度上阻止了没有实际框架的投资人进入私募行业,总体来讲更利于真正的实力者来扩大私募产业。

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